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華訊投資分公司存四大違規行為 被罰暫停新增客戶半年

2017-05-19 18:25:05 來源:中國現代網

  5月17日華訊投資發布公告稱,公司位于北京的分公司因存在多種違規行為,被中國證監會北京監管局責令整改,暫停新增證券咨詢業務客戶6個月。

  公告顯示,華訊投資北京分公司在開展證券投資咨詢業務中,存在以下違規行為:一是部分銷售人員向客戶進行不實、誤導性營銷宣傳;二是客戶風險評估相關表格設計不合理,未能在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務;三是向客戶提供投顧服務時,未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;四是未完整留存客戶的營銷記錄及回訪記錄。

  根據相關規定,北京證監局現責令華訊投資北京分公司整改,暫停新增證券咨詢業務客戶6個月,暫停期間公司不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動。

  華訊投資表示,上述情況對公司業績暫無重大不利影響,公司目前經營狀況正常。

  華訊投資2015年10月29日掛牌新三板,主要從事為投資者提供證券投資咨詢業務,屬于基礎層企業。(來源:中國網財經)

  原標題:華訊投資分公司存四大違規行為 被罰暫停新增客戶半年

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